2025期貨從業(yè)資格考試大綱

期貨從業(yè)人員資格考試期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析三個科目的教材分別為：《期貨及衍生品基礎(chǔ)（第三版）》《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》和《期貨及衍生品分析與應(yīng)用（第四版）》。

一、《期貨基礎(chǔ)知識》考試大綱

1、期貨及衍生品概述

衍生品市場的產(chǎn)生與發(fā)展

基礎(chǔ)衍生工具

衍生品的交易特征與市場類型

衍生品市場的功能與作用

2、期貨市場組織結(jié)構(gòu)

期貨交易所

期貨結(jié)算機構(gòu)

期貨公司與服務(wù)機構(gòu)

期貨交易者

3、期貨合約與期貨交易制度

期貨合約

期貨市場基本制度

期貨交易流程

4、套期保值

套期保值的概念與原理

套期保值的種類

基差與套期保值效果

套期保值的業(yè)務(wù)拓展

5、投機與套利

期貨投機交易

期貨套利交易

期貨套利的基本策略

期貨價差套利指令

6、利率期貨

利率期貨及其價格影響因素

國債期貨及其應(yīng)用

7、外匯期貨

外匯與匯率

外匯期貨及其應(yīng)用

8、股指期貨

股票與股票價格指數(shù)

個股期貨與股指期貨

股指期貨套期保值交易

股指期貨投機與套利交易

9、期權(quán)

期權(quán)及期權(quán)交易

期權(quán)價格及影響因素

期權(quán)交易策略

奇異期權(quán)

10、遠期合約

遠期合約概述

商品遠期

遠期利率協(xié)議

外匯遠期與外匯掉期

11、互換

互換概述

利率互換

貨幣互換

12、期貨及衍生品價格分析

期貨與期權(quán)行情解讀

基本面分析

技術(shù)分析

13、期貨市場監(jiān)管與風險控制

期貨市場風險及其成因

中國期貨市場監(jiān)管體系

期貨市場風險控制

二、《期貨法律法規(guī)》考試大綱

1、期貨市場法律法規(guī)概述

期貨市場發(fā)展與立法沿革

期貨市場法律法規(guī)體系

期貨市場基本法律關(guān)系

2、期貨從業(yè)人員的守法要求

期貨從業(yè)人員管理

董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理

首席風險官管理

執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)

職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

3、期貨公司的合規(guī)運作

期貨公司的設(shè)立、變更與終止

期貨公司的內(nèi)部控制和公司治理

期貨公司的期貨業(yè)務(wù)

期貨公司的其他業(yè)務(wù)

4、期貨行業(yè)的自律管理

期貨交易場所的設(shè)計與運作

期貨交易、結(jié)算和交割

期貨交易場所的風險管理

期貨業(yè)協(xié)會的成立與運作

期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施

5、期貨市場的行政監(jiān)管

行政監(jiān)管職責和當事人承諾制度

期貨交易場所監(jiān)督管理

中國期貨監(jiān)控輔助監(jiān)管

期貨公司風險監(jiān)管指標體系與分類評價制度

期貨交易者保護

期貨市場對外開放與監(jiān)管合作

三、《期貨投資分析》考試大綱

1、期貨投資分析概述

期貨投資分析的基本概念與方法

期貨市場分析的基本框架

2、宏觀經(jīng)濟分析

宏觀經(jīng)濟指標與期貨市場的關(guān)聯(lián)

宏觀經(jīng)濟政策對期貨市場的影響

3、行業(yè)與市場分析

行業(yè)發(fā)展趨勢與期貨市場的關(guān)系

市場結(jié)構(gòu)與期貨價格的形成機制

4、技術(shù)分析

技術(shù)分析的基本理論與方法

技術(shù)指標與圖形分析的應(yīng)用

5、期貨投資組合管理

期貨投資組合的構(gòu)建與優(yōu)化

風險管理與績效評估

6、期貨衍生品應(yīng)用

期權(quán)、互換等衍生品的應(yīng)用策略

衍生品在投資組合中的作用

7、期貨市場風險控制

風險識別與評估

風險控制策略與方法

期貨從業(yè)資格考試教材

1.《期貨及衍生品基礎(chǔ)》

全書共分為十三章，以期貨及衍生品市場成熟理論為主要內(nèi)容，結(jié)合中國市場實踐，介紹了期貨、遠期、互換和期權(quán)市場的基本概念、組織架構(gòu)、品種合約、交易制度、交易流程、交易策略和價格分析等知識。

2.《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》

全書共分六章，全面介紹了期貨市場法律法規(guī)的基本情況，強調(diào)期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員需要踐行的信義義務(wù)，有重點介紹了對期貨從業(yè)人員的要求，期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立及其合規(guī)運作，期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立，交易所、協(xié)會的自律管理，期貨市場監(jiān)管制度及制度自信，最后用案例為讀者進行了深度解讀，是期貨從業(yè)人員全面直觀了解行業(yè)的工具書。

3.《期貨及衍生品分析與應(yīng)用》

本書共分十章，主要介紹了宏觀經(jīng)濟分析框架和指標，期貨及衍生品的定價，統(tǒng)計與計量分析，商品期貨及衍生品、估值期貨及衍生品、國債期貨及衍生品、外匯期貨及衍生品的分析與應(yīng)用，以及場外衍生品、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的相關(guān)知識和衍生品業(yè)務(wù)的風險管理。